金融市场基础知识5章教材内容(金融市场基础知识5章教材)

今天给各位分享金融市场基础知识5章教材的知识,其中也会对金融市场基础知识5章教材内容进行解释,如果能碰巧解决你现在面临的问题,别忘了关注本站,现在开始吧!

本文目录一览:

如何复习金融市场基础知识

很多2020年备考证券从业资格的考生面对几百页的厚教材常常头皮发麻,不知如何下手,其实证券从业资格考试没有大家想象中那么难,只要达到60分的及格分数就能通过考试。

一、《金融市场基础知识》思维导图

大家可以借助思维导图给自己建立一个整体的框架,方便复习的时候抓住重点,用好思维导图可以起到事半功倍的记忆效吵敏果!

二、各章节分值及重要考点

根据2019年新大纲考试的出题情况整理的《金融市场基础知识》分值分布(分值仅供参考)与重要知识点汇总,准备参加考试考生们可以参考下,方便升纳枝安排复习重点。

注意:由于新证券法的施行,对《金融市场基础知识》考试也有一定影响,第三章中的证券业协会的职责,第四章股票发行和交易、第五章债券发行和交易等。大家在备考中要注意以新证券法为准。

三、复习时间规划

证券从业资格一年多次茄帆,备考期短,基本从报名到考试也就2个月左右的时间,整个备考阶段是比较紧张的,很多同学会提前备考,这是对的,毕竟知识点多,有计划的备考更有希望通过考试!

金融基础知识的目录

第一章 货币与货币制度 1

第一节 货币的产生与货币形态的演变 2

一、从商品交换发展的历史进程看货币的起源 2

二、从货币的本质看货币是固定地充当一般等价物的特殊商品 4

三、货币形态的演变 5

第二节 货币的职能 8

一、价值尺度 8

二、流通手段 9

三、贮藏手段 10

四、支付手段 10

五、世界货币 11

第三节 货币的定义及货币层次的划分 12

一、货币的定义 13

二、货币层次的划分 14

三、货币层次划分的意义 15

第四节 货币制度 17

一、货币制度的形成 17

二、货币制度的构成要素 17

三、货币制度的演变 19

综合练习 23

第二章 信用与信用扩张 27

第一节 信用的产生及发展 27

一、信用的产生 28

二、信用发展中的两次飞跃 29

三、信用发展的几个阶段 30

第二节 信用形式和信用工具 33

一、信用形式 33

二、信用工具 34

三、常用信用工具 35

四、信用工具的价格 37

第三节 信用扩张 39

一、信用扩张的含义 39

二、信用过度扩张 40

三、实体经济与虚拟经济 40

四、虚拟经济影响实体经济的因素 41

综合练习 43

第三章 利息与利息率 47

第一节 利息 47

一、利息的含义与本质 47

二、利息的计量方法 48

第二节 利率 49

一、利率的概念 50

二、利率的种类 50

三、利率的作用 52

第三节 利率决定理论 53

一、马克思的利率决定论和西方的利率决定论 53

二、决定利率变化的因素 54

三、影响利率变化的因素 54

综合练习 56

第四章 金融机构与四大支柱 59

第一节 金融机构概述 59

一、金融机构产生的原因及功能 60

二、金融机构的划分 60

三、国际金融机构 61

第二节 银 行 业 64

一、银行的含漏扰义 64

二、近代银行的发展史 64

三、银行性金融机构 64

四、我国现行的银行体制 66

第三节 保险公司 69

一、保险公司的产生 69

二、保险公司的组织形式 70

三、保险公司的业务范围 70

第四节 证券公司 72

一、证券公司概述 72

二、证券公司的主要业务 73

三、证券公司的佣金 74

第五节 信托投资公司 77

一、信托与金融信托 77

二、信托投资公司的业务 78

三、信托投资公司的资产负债比例管理 78

综合练习 81

第五章 商业银行与派生存款 85

第一节 商业银行概述 85

一、商业银行的起源 86

二、商业银行的发展 87

三、西方商业银行近年来的发展动向 88

第二节 商业银行的性质、职能及组织结构 90

一、商业银行的性质 90

二、商业银行的职能 91

三、商业银行的组织结构 92

第三节 商业银行经营管理原则 94

一、安全性 94

二、流动性 96

三、营利性 96

四、商业银行经营原则的矛盾及其协调 97

第四节 商业银行的主要业务 98

一、商业银行的负债业务 98

二、商业银行的资产业务 101

三、商业银行的中间业务 103

第五节 商业返锋旦银行派生存款 106

一、商业银行的原始存款与派生存款 106

二、商业银行创造派生存款的条件 106

三、存款货币的创造过程 107

四、商业银行创造派生存款的约束因素 108

综合练习 110

第六章 中央银行与货币政策 113

第一节 中央银行概述 113

一、中央银行的产生和发展 113

二、中央银行的类型结构 115

三、中央银行的性质与职能 116

第二节 中央银行的主要业务 118

一、中央银行的负债业务 118

二、中央银行的资产业务 120

三、中央银行的其他业务 121

第三节 中央银行货币政策 122

一、货币政策的最终目标 122

二、货币政策的中介目标 124

第四节 货币政策工具 126

一、一般性货币政策工具 126

二、选择性货币政策工具 128

三、其他货币基行政策工具 128

四、货币政策的传导机制 129

综合练习 132

第七章 货币供求均衡与通货膨胀 136

第一节 货币需求 136

一、货币需求的含义 136

二、马克思的货币需求理论 137

三、费雪交易方程式与剑桥方程式 137

四、凯恩斯的货币需求理论 138

五、弗里德曼的货币需求函数 138

六、影响我国货币需求的主要因素 139

第二节 货币供给 140

一、货币供给 140

二、影响货币供给的基本因素 140

三、决定货币乘数大小的因素 141

第三节 货币均衡 142

一、货币均衡的概念 143

二、货币供求均衡与社会总供求平衡 143

三、中央银行对货币供求的调节 144

第四节 通货膨胀 146

一、通货膨胀的含义 146

二、衡量通货膨胀的指标 147

三、通货膨胀的类型 148

四、通货膨胀的危害 150

五、通货膨胀的治理 151

第五节 通货紧缩 153

一、通货紧缩的含义 153

二、通货紧缩的分类 153

三、通货紧缩产生的原因 154

四、通货紧缩的危害 154

五、治理通货紧缩的措施 154

综合练习 156

第八章 金融市场与衍生金融工具 159

第一节 金融市场概述 160

一、金融市场的含义 160

二、金融市场的构成要素 160

三、金融市场的地位与功能 161

四、金融市场上的融资方式 162

五、金融市场的分类 163

第二节 货币市场与资本市场 164

一、货币市场 164

二、资本市场 165

三、国际金融市场 167

第三节 衍生金融工具 170

一、衍生金融工具概述 170

二、常见的衍生金融工具 171

综合练习 175

第九章 外汇与国际收支 178

第一节 外汇与汇率 178

一、外汇概述 179

二、外汇的功能 180

三、汇率及其标价方法 180

四、影响汇率变动的因素 182

第二节 国际收支 184

一、国际收支的含义 184

二、国际收支平衡表 185

三、国际收支平衡表的差额与分析 188

四、国际收支不平衡的原因和影响 188

五、国际收支的调节 189

第三节 外汇交易 192

一、外汇交易与外汇市场 192

二、外汇交易种类 192

综合练习 196

第十章 金融风险与金融监管 198

第一节 金融风险 198

一、金融风险的含义和特点 198

二、金融风险的成因 199

三、金融风险的影响 200

四、金融风险的分类 200

第二节 金融监管概述 203

一、金融监管的含义 203

二、实施金融监管的必要性 203

三、金融监管的目标与内容 204

四、我国金融监管的现状 205

第三节 国际金融业监管趋势 209

一、金融监管改革的原因 209

二、国际金融监管的发展趋势 210

三、国际“巴塞尔协议” 211

综合练习 213

主要参考文献 216

配套资料索取说明 217

证券从业资格考试有哪些书?

按照中国旦绝明证券业协模告会发布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》规定,证券从宏春业资格考试的教材为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,教材由中国财经出版社出版发行。

书名:《金融市场基础知识》

作者:中国证券业协会

定价:63.00元

出版社:中国财政经济出版社

出版时间:2019年9月

书号:978-7-5095-9270-0

书名:《证券市场基本法律法规》

作者:中国证券业协会

定价:63.00元

出版时间:2019年9月

出版社:中国财政经济出版社

书号:978-7-5095-9171-7

环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格考试有哪些书? ]问题解答,希望能够帮助到大家!

推荐几本关于金融学专业知识的书

推荐几本关于金融学专业知识的书

因为清闭不知道你原来学习什么专业;也不知道你看金融书籍的目的是什么,所以下面的建议希望对你有帮助。

建议看教科书,因为理论体系较为全面、概念解释等各方面也比较规范。

本人推荐:

国内教材:中国人民大学出版社出版,黄达主编 《金融学》

国内译本:中国人民大学出版社,米什金 《货币金融学》。

中国人民大学出版社,莫顿、博迪合著 《金融学》。

这些都是国内高校最为流行金融学初级教材。

这些书读懂读透,从金融基本理论方面来讲,达到金融专业一定水平应该是没有问题了。

如果仅对金融学当中的某一方面感兴趣也可直接看专门课程的书籍,(这部分属于自学金融专业课程建议选择自学教材),比较独立,通俗易懂。

推荐几本关于金融的书

楼上的书似乎有点多了,一般人未必有时间全部看完更别说细致的看完,有所思、有所悟、有所得了。因此我推荐几部经典一点的时候细细品读的,因为不知道 “没什么qishi” 基础如何、年纪几何就推荐几本适合入门者的、有利于建立对于金融的总体感觉和构建脑海中对于经济金融泛商类宏观印象的吧:

1.黄老的《金融学》又叫《货币银行学》,是大学金融学专业学生都要学的对于金融总体介绍的书籍,几乎涉及金融学的各个方面,适合作为对于金融学有什么的了解。

2.曼昆的《经济学原理》,经典中的经典,通俗易懂说的都是最基础的理论,来自身边读完可以让人有种对于生活重新认识的豁然开朗、醍醐灌顶的感觉,尤其是对于初学者。

3.陈志武的《金融的逻辑》一位有中西方阅历的耶鲁的中国教授,该书以经济学的视角可谓深入浅出的说出了许多中国的国情、故事,读完同样有豁然开朗的感觉。

以上3本都是比较适合基础不深的人看的书籍,但却不是因为其的浅显而是因为它们的深入浅出、因为作者的功底,让读者无论是专业人才还是布衣百姓都可以细细品味书中所讲,使读者能轻易的理解原本深深藏身于我们日常生活中的经济、金融原理。话语不学术、不教条、亲切却字字珠玑,从提问看楼主应该并非专业人士或者仅仅初涉金融,因此觉得会对你有用,希望喜欢。。。

推荐几本关于汽车线束专业知识的书,谢拉!~

包括车身线束、车门线束、发动机线束、驾驶员前端模块线束、顶逢线束、电瓶线束

比如《汽车线束电路原理》《汽车线束设计知识》《2008-2009年中国汽车线束产业链分析及资源整合研究报告》《汽车车载网络系统检修 》(人民邮电出版)《《轻松解读汽车电子电器线路图》(电子工业出版)

我大一,学的金融学专业,能推荐一些金融学专业必读的书么,可以了解金融现状或者补充专业知识的,拜托~

一个朋友学金融的,他给列的清单,不知道是否会对你有所帮助?

微观经济学:

《微观经济学—现代观点》瓦里安

囊括了微观经济学的大部分内容,初级用书

《微观经济学—理论和运用》尼克尔森

连接中级微观经济学和高级微观经济学的书,没有数学推导但是大多数论题都直接联系高微内容

《微观经济学—高级教程》瓦里安

那些对金融经济学有兴趣的同学,主要推荐阅读不确定性和资本市场,时间,一般均衡等几章。

宏观经济学:

《宏观经济学—全球视角》萨克斯

包罗万有,把宏观答派裂经济学的各派观点都详细罗列一遍,要有宏观经济学基础的同学阅读起来会感到羡烂有趣。

《宏观经济学》布兰查德

这本书是我读过的书里,对总供给总需求讲的最清楚最详细的了。

《高级宏观经济学》戴维罗默

高宏教材,经济增长部分写的一般,但波动理论部分和投资消费部分非常出彩。

《高级宏观经济学》布兰查德,斯坦利费雪

对兰姆赛模型有非常详细的阐述,同时在经济波动方面,讲述大量不同于主流(真实经济周期)的新观点:如混沌,太阳黑子等。但本书数学较多,而且对宏观经济基础和直觉要求甚高,建议有所成后进一步阅读。国际宏观经济学

《汇率与国际金融》劳伦斯.科普兰

大量介绍各种国际宏观经济学以及汇率决定理论,特别是对货币主义理论,蒙代尔模型,多恩布什超调模型和资产市场模型有详细讨论,而且有大量实例。

《国际经济学》克鲁格曼

国际经济学入门课书籍,文笔优美,用简单语言阐述现象时能引起读者思考。

《国际经济学》甘尔道夫

连接了中级教材和高级教材,数学用的比较多,同时给出详细解释。写作方面不同于美式经济学家知识面狭窄而采众家之长,同时对经济传统给与尊重

《国际经济学基础》奥普斯塔法,罗格夫

国际经济学圣经,该书前言宣称将建立统一的国际宏观经济学体系。采用微观基础为推导根据,让人信服。有大量数学推导,适合高阶学习。

最优化理论:

《数理经济学基本方法》蒋中一

该书对经济学中有所应用的微积分,线性代数等方面知识作了全面的解释,并以经济学中应用为例子,很适合文科学生恶补经济数学之用。在我看来,把这本书真正看通看透,就能应付大部分课程需要了。

《动态最优化基础》蒋中一

高宏第一学期课程必须用书,对变分法,动态优化有很详细描述。

计量经济学:

《计量经济学》古扎拉蒂

本科水平教材,看透该书可以进入高级计量经济学学习。

《计量经济学—现代观点》伍德里奇

连接中级教材和高级教材,对许多高阶教材的问题进行详细讨论,并配以大量实例。推荐阅读。

《计量经济理论和方法》戴维森,麦金农

金融时间序列:

《金融时间序列分析》蔡

芝加哥大学金融学硕士课程教材,偏重时间序列的金融计量应用,但对高阶内容仅作简单介绍,没有推导证明。跳跃的时候会让人看不太懂。

《应用计量经济学时间序列分析》恩德斯

中级计量经济学教材,对平稳时间序列,非平稳时间序列和波动性建模有详细描述,而且简单易懂,不涉及详细证明推导。

《风险管理与金融机构》约翰.霍尔

对VaR有详细讨论

《金融时间序列的经济计量学模型》米尔斯

金融学基础入门

《金融学》博迪,默顿

本人就是看完这本书开始对金融学产生兴趣的,很有趣的入门书。

投资学

《投资学》博迪

中级教程,对现金流定价,均衡定价(CAPM),套利定价(APT),衍生品定价有初步但绝不肤浅的讲解,很适合细读。

《公司财务原理》布雷利

文笔优美,流畅,大家之作。看这本书是种享受。

衍生品定价理论

《期权期货和其他衍生品》约翰.霍尔

被誉为华尔街圣经,全面介绍了各种衍生品及其定价,但稍显不足的是本书较少使用数学,如鞅定价方法,GARCH过程,本书都没有深入讲解,但如果说作为进入金融衍生品的门槛,该书我认为是最好的了。

《an elementary introduction to mathematical finance option and other ics》Sheldon Ross

进一步补充了数学知识,据说课后习题极有挑战性。

《stochastic calculus for finance》 shreve

卡耐基梅隆的金融工程硕士生课本。随机微积分和金融数学的完美结合,由浅入深,微言大义,对金融数学有兴趣的同学,推荐阅读。

《stochastic calculus and financial application》steele

该书对布朗运动,鞅测度,

平时阅读

《股市作手回忆录》

《说谎者的扑克牌》

《金融炼金术》

《对冲基金风云录》

《股市真规则》

《经济过热,恐慌和崩溃—金融危机史》

《1929年大崩盘》

《当代十二位经济学家》

帮忙推荐几本关于金融的书?

《国际金融市场与投资》 作者:左连村主编 简介:本教材以国际金融市场为中心,从不同侧面研究了国际金融市场相关的理论问题。如:国际金融市场与经济全球化,国际金融市场与国际货币结构,国际金融市场与汇率等。 --------------------------------- 《中国金融学》 作者:俞乔主编 主题词:金融 理论 中国 文集 --------------------------------- 《金融企业管理》 作者:马庆国 简介:本书内容包括:货币与金融市场的基础知识、商业银行的基本业务与管理、投资银行的基本业务与管理等五部分。 主题词:金融机构 企业管理 -------------------------------- 《金融全球化与国际金融危机》 作者:薛敬孝主编 简介:天津市社会科学基金1999年度重点项目:本书主要介绍了金融全球化的原因,金融全球化的表现形式,金融全球化背景下金融危机的理论分析,金融全球化的挑战与中国的战略选择等内容。 主题词:金融 国际化 研究 金融危机 研究 世界 CT S039802 金融 CT S028944 国际化 CT S039812 金融危机 -------------------------------- 《风雨洗礼:开放冲击下的金融深化》 作者:傅钧文著 简介:本书包括全球化与开放型金融深化、开放型金融深化的形成、经济发展中的金融抑制与金融深化、金融开放的经济分析等内容。 主题词:金融 国际化 研究 世界 金融体制 经济体制改革 中国 CT S040518 经济体制改革 CT S039810 金融体制 CT S028944 国际化 CT S039802 金融 ---------------------------------- 《金融背后的风险——关于保证经济安全的报告》 作者:张海涛等 简介:本书精选了近现代中国和世界一系列有代表性的金融案例,详尽阐述了金融风险的产生、发展、爆发及其危害性。 主题词:金融危机 研究 世界

求推荐几本关于金融与期货的金融学教材!

《期货市场技术分析》地震出版社的,期货正儿八经的入门书,我之前上班的期货公司人手一本

推荐几本关于物理知识的书?

《从一到无穷大》 《上帝掷骰子吗?》最后推荐我们学校的教材吧!《大学物理学》张三慧编 清华大学出版社

麻烦推荐几本关于经济,金融,投资有关专业知识的书籍,不要讲述概念那些,谢谢!

都不用讲概念的啦,想必已经对经济研究有基本了解了,那就自己找感兴趣的读好了。

关于金融入门知识的书籍.有专家可以推家几本吗?

如果一个人要对金融和投资方面的实际知识得到比较深入的了解,十五本书无疑是远远不够的。然而,很少有人真的能在短时间内读完十五本书。除了读书之外,正确的思考或许才是最重要的东西。

一本有趣的书往往是有益的书,反之则未必如此。许多在学术上有崇高造诣的著作是无法带来任何阅读乐趣的。在某个狭小的专业领域极有参考价值的书,往往也过于艰涩。以下列出的十五本书属于“有趣又有益”的交集——尽管它们并不像惊险小说那样好读,但至少不至于让人头昏脑胀又不知所云。

随着时间的进步,金融技术和投资技巧的发展都已经比几十年前先进了许多。但是某些基本原理是不变的,所以我相信,以下列出的十五本书,在几十年后至少还有一大部分是值得阅读的。

1、本杰明-格雷厄姆:《证券分析》(Securities Analysis)

如果整个证券研究领域的书籍全部被焚烧了,仅仅凭借这样一本书,这个行业也必将重建。大本没有建立任何精确的学术模型,却恰到好处地切入了学术和实践之间。他既不向浮躁的现实低头,也不向自大的学术低头。通过众多纷繁复杂的例子,大本把自己的理论建立在非常具体的基础上。

虽然以知名股票投资家著称,但大本的《证券分析》的大部分内容是关于债券和优先股,而且其价值并不逊色于股票部分。大本精辟地指出,选择良好债券的艺术可以在一定程度上转换为选择良好股票的艺术,这两者之间的联系远比人们想像的紧密。

2、本杰明-格雷厄姆:《聪明的投资者》(The Intelligent Investor)

在这本书里,大本回避了大部分艰涩的定量分析,几乎不讨论股票与债券投资的具体技术,而把全部精力集中在对“投资”一词的定义上。从第一章到最后一章,大本都试图找出投资与投机的根本区别,并在现实案例中阐述这些区别。

《聪明的投资者》的精髓在于对风险的控制。大本从来不讲述一夜暴富的技术。他认为投资应该在一个可以承受的风险水平上带来满意的回报,剩下的内容全部用来回答两个更具体的问题:什么是可以承受的风险,什么又是满意的回报。

3、本杰明-格雷厄姆:《价值再发现》(Rediscovering Benjamin Graham)

除了以上两本书,大本曾经在多种学术和商业期刊上发表大量专业文章,并在高等院校和研究机构进行演讲。《价值再发现》一书收录了大本晚年发表的最有价值的文章和演讲,不仅涉及财务报表分析和投资学原理,还涉及货币银行和宏观经济学内容。

大本发表的大部分文章都有浓厚的悲观主义情绪,所以他在华尔街并不是受欢迎的人。几十年过去,今天的读者可以更加心平气和地体会他的教诲——对于价值投资理念的信奉,对风险控制的执著以及对频繁交易的厌恶。这些教诲在今天仍然没有得到执行。

4、乔治-索罗斯:《金融炼金术》(The Alchemy of Finance)

索罗斯的大部分言论都充斥着狂妄自大的气息,但考虑到他的宏大功业,这样的自大是可以理解的。在《金融炼金术》中,他试图建立金融市场的所谓“反身性”原理,即投资者与投资标的之间的复杂的相互作用,并且用这种原理来解释整个社会科学。

为了证明他的理论,索罗斯声称他运用自己的对冲基金进行了“历时实验”,包括实验期和对照期。这个历时实验发生在量子基金最辉煌的时期——1986年至1987年。索罗斯告诫我们,历时实验不重要,重要的是理论;可是事与愿违,对于非哲学专业读者来说,唯一有价值的部分可能就是历时实验。

5、戴维-法柏:《法柏报告》(The Faber Report)

在所有讲述华尔街现状的书里,法柏的著作不一定是最好的,但是是实例最多、证据最充足、最能让人感到身临其境的著作之一。这本书是他长期采访银行家、分析师、基金经理和上市公司高管之后的经验结晶,几乎每一段都具备“口述史”的性质。

法柏经历了1990年代的大牛市,2000年的网络股泡沫,2001-02年的安然与世界通信丑闻以及许多伟大基金的兴起和衰落。没有必要采取任何戏剧性的描写,因为现实本身已经很有戏剧性了。法柏对大部分事务采取批评的态度,有些评价简直是刻薄。但是他最后仍然承认,“华尔街是这个世界上最不坏的地方”。

6、理查斯-盖斯特:《最后的合伙人》(The Last Partners)

盖斯特通过合伙人制度的诞生、发展、衰落与毁灭,写出了一部严谨深刻的华尔街史。他从19世纪中叶开始叙述那些最伟大的合伙人家族——摩根家族、戈德曼家族、雷曼家族以及许多你没有听说过的延续百年的大家族。此后,随着金融业越来越成为资本主宰的行业,合伙制被摧毁了。

这本书不是合伙制的挽歌,作者对那些旧的家族没有太多同情。他只是指出,变幻莫测的华尔街让我们忘记了太多东西,适当地阅读是非常有益的。或许有一天,已经发生过的一切会以某种奇特的形式卷土重来。

7、理查斯-盖斯特:《金融体系中的投资银行》(Investment Banking in Financial System)

这本书是我所见过的最清晰详尽的投资银行学教材。作者不但深入讨论了广义投资银行业的每一个领域——证券承销、并购咨询、资本市场、销售与交易、证券研究、零售经纪和基金管理,还探讨了投资银行与商业银行以及监管者的千丝万缕的联系。难能可贵的是,盖斯特特别注重探讨投资银行界,并将华尔街史视为一个发展的过程。

盖斯特的重点描述放在华尔街,但他并未忽视欧洲和日本。遗憾的是,这本书主要讨论的监管政策是美国的政策。这些政策或许不能解释其他国家投资银行业的深刻变化。也许技术手段和投资观念的进步,才是这个行业变动的根本动力。

8、《华尔街日报》编辑部:《华尔街巨人》(Who's Who and What's What)

这是一本5年前出版的“华尔街百科手册”,在这里你可以找到许多已经消失的名字:所罗门美邦、潘恩韦伯、基德-皮博蒂乃至德雷克赛-哈顿。书中描述的市场环境和监管措施与今天已经有很大区别,但还不是天壤之别。为什么推荐这本书?因为它是由那些最了解华尔街的人撰写的,这些人知道华尔街巨人背后的秘密。

在每一个华尔街巨人的简介之后,紧接着的是几篇著名人物传记——出色的银行家,伟大的交易员,以及某些恶名昭彰的“坏孩子”。作者的笔调在轻松和严肃之间游走,而且经常能够一针见血地指出重要细节。这就是所谓的“华尔街日报体”,他们总是能够见微知著。

9、伯顿-麦基尔:《漫步华尔街》(A Random Walk on Wall Street)

麦基尔是极少数在学术界和实践界都做出重大成就的人物,他既是经济学家,又是职业投资者和分析师。他的核心观点只有一条:金融市场是有效的,证券价格的波动归根结底是随机漫步,所以华尔街是一个不应该存在的地方。

以上陈词滥调我们早已在课本上读过了,但是麦基尔用一种生动活泼的方式阐述了他的理论。他没有用一两个公式来糊弄我们,而是深入剖析了在现代工商业和金融业体系中蕴含的有效性和随机性,这些特性使一切技术分析和基本分析都趋于无效。我不赞成麦基尔的结论,但我们无法忽视他的论证,那简直是天才和雄辩的伟大结合。

10、沃伦-巴菲特:《巴菲特致股东的信》(Letters to Shareholders)

巴菲特没有撰写过什么专业著作,唯一的作品是每年写给伯克夏哈撒维公司股东的信。他每年都重复一些似乎早已过气的言论,例如现金的重要性,公司管理层的重要性,在折扣价格购买资产的重要性以及“为增长付出恰当代价”的重要性。

仅仅从一个细节就可以看出巴菲特的伟大——在目录中,排在最前面的是“公司治理”,其次才是“公司财务”。人们往往把巴菲特视为财务和税务专家,但他在鉴别公司经理人方面的才能无人能及。其实他的每一句话都可以归结为我们耳熟能详的真理,只是用一种非常简洁朴实的方式来表达而已。

11、布鲁斯-格林威尔:《价值投资》(Value Investing)

价值投资究竟是什么?它应该购买濒临破产的低价股,还是购买气势如虹的蓝筹股?从格雷厄姆开始,产生了许多价值投资的分支流派,成功的基金经理人拥有独特的模型和选股方法,但是其核心仍然与格雷厄姆差别不大。

格林威尔分析了自格雷厄姆以来最成功的价值投资经理人——马里奥-加比利、沃伦-巴菲特和保罗-索金等等,分析了他们成功和失败的案例,指出了在绚烂的投资行为背后的枯燥无味的模型。作为一位学者,格林威尔对模型的分析令人印象深刻;他的流畅文笔也可以使我们更深刻地认识到价值投资者成功的共同因素。

12、彼得-伯恩斯坦:《有效资产管理》(The Intelligent Asset Allocater)

作为金融学家,伯恩斯坦指出,尽管有效市场的存在使大部分证券分析手段都失去了价值,但是投资者仍然可以通过有效的资产配置来优化自己的回报。这本书花了大量时间讨论投资的一些基本问题,例如什么是风险,为什么要用方差来度量风险,以及股票为什么对债券具有很高的溢价。对于初学者来说,这些讨论尤其重要。

伯恩斯坦并没有给出什么精确的资产配置技巧,他只是一再强调分散配置资产、及时进行再平衡以及避免频繁交易的重要性。他并不迷信定量分析工具,反而希望投资者们通过理性的判断得出适合自己的资产配置结论,这在学者中是相当难得的。

13、理查德-费里:《指数基金》(All About Index Funds)

费里是一位投资组合分析师,也是有效市场假说的信奉者。他通过实证数据和自己多年工作的经验证明,积极管理的股票基金想打败市场是不现实的,所以最佳的投资策略就是把资产妥善配置到各种指数基金中去。

这本书用大量篇幅描述了指数编制和再平衡的方法——指数基金怎样做到尽可能模仿指数?怎样克服流动性、交易成本和税收方面的困难?那些与有效市场假说矛盾的“增强型”“基本面型”指数基金有可能成功吗?为什么固定收益方面的指数基金发展很慢?费里对这些问题一一做了力所能及的回答,但想说服所有人是不可能的。所以,积极管理基金仍然占据着全球金融资产的大部分份额。

14、大卫-史文森:《机构投资与基金管理的创新》(Pioneering Portfolio Management)

作为耶鲁大学捐赠基金的主管,史文森取得了超越绝大多数同行的业绩。他认为投资成功的关键不仅在于资产配置,也在于对各种资产门类的本质的深刻了解,以及在投资决策中坚持科学审慎的原则。史文森并不排斥积极管理,但他指出,要避免过高的管理费用和过于危险的风险敞口。他还对捐赠基金的支出政策进行了点评。

史文森举出了大量生动的事例,告诉我们在变幻莫测的市场中持续取得佳绩是何等困难。与我们想像的不同,他并未吹嘘自己如何成功,而是严肃分析了其他人失败的原因——过于轻率的投资决策,不恰当的风险管理,过高的资产管理费用以及“买涨卖跌”的错误心理等等。这些事例证明,心理或许是比技术更重要的因素。

15、斯蒂芬-戴维斯:《银行并购:经验与教训》(Bank Mergers: Lessons for the Future)

银行并购的浪潮席卷了整个世界,但是究竟有多少并购真的给股东带来了价值?驱使管理层不断收购或被收购的动机是什么?投资银行、机构投资者和银行管理层在并购中各自扮演了什么角色?作为管理咨询顾问,戴维斯用许多亲身经历的案例和访谈讲述了许多典型的并购故事。毫无疑问,大部分失败了,但成功者的奖赏很丰厚。

这本书从多个角度深入描述了并购的具体流程和主要问题。在这个并购横行的世界上,如此冷静的思考是少见的。作为一种复杂而且不稳定的金融机构,银行并购可能是世界上最艰难的并购,所以了解银行并购无疑就了解了并购问题的核心。

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证券从业资格考试的书

① 考证券从业资格证看什么书

证券业从业资格考试抄复习,需结合考试科目选相应的教晌早衡材、试题等备考资料。

比如:

1)《证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规考前冲刺试卷》(立信会计出版);

2)《证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材:证券市场基本法律法规》;等。

证券从业资格考试,可在当期考试公告中查看各科目的考试大纲了解考试范围,比如:

1)一般从业资格考试,参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》;

2)专项业务类资格考试的“保荐代表人胜任能力考试”参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》;等。

② 证券从业资格考试看什么书

做证券行业, 最基本的就是要通过证券从业资格考试,

一共有5本书,只要过了其中的二门就算过,(注明:基础是必考)

你可以在网上查查,5本书,书名如下:

证券市场基础知识

证券发行与承销

证券交易

证券投资分析

证券投资基金

考试方式:全国统一考试,闭卷,采取计算机考试方式进行。

考试题型有三种,分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道,

1.中国证券从业资格证考试:每门的总分是100分,只要考了60分以上就算过啦~~~

考试不是很难。

2。的题目都是来自于书上的, 所以你一定要多看看书, 结睁颂合着做做习题,好的话,你可以在买点音频,这样也可以加深印象~~

3.如果你自己感觉,自已看书没有方向,这样你也可以选择报培训班,老师会告诉你哪些是重点要看的,那也是次要的,也会让你做习题,这样会让你很有方向感觉,复习起来比较事半功倍的~~~

③ 证券从业资格考试要学习那些内容,看哪些书

必考科目:证券市场基础知识

选考科目:证券交易;证券投资基金;证券投资分析版;证券发行与承销。权

必考科目+任意一门选考科目=证券从业资格证书

必考科目+任意两门选考科目=一级证券从业资格证书

必考科目+全部四门选考科目=二级证券从业资格证书

考试大纲可在网上找到,目前2010教材已出,各新华书店有售。

④ 证券从业资格几本书

按照中国证券业协会发布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》规定,证券从业资格考试的教材为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,教材由中国财经出版社出版发行。

书名:《金融市场基础知识》

作者:中国证券业协会

定价:63.00元

出版社:中国财政经济出版社

出版时间:2019年9月

书号:978-7-5095-9270-0

书名:《证券市场基本法律法规》

作者:中国证券业协会

定价:63.00元

出版时间:2019年9月

出版社:中国财政经济出版社

书号:978-7-5095-9171-7

环球青藤友情提示:以上就宴做是[ 证券从业资格几本书? ]问题解答,希望能够帮助到大家!

⑤ 考证券从业资格证 都需要买什么书

一门基础知识+随便任意一门.

从业资格证,理论上没有从业资格证是不能从业的~如果你没有从业资格证不能挂在项目上。

如果说证券公司是否认,我觉得多半不认,因为这个考试是比较简单的,你看嘛,“从业资格”,考过了也只是有个从业资格,肯定不会难。所以就业的时候不大看这个东西,但是从业之后没有还是比较恼火的~

⑥ 请问有大佬知道2018和2019证券从业资格考试的书有区别吗不太想浪费钱买新的了呢

2019年证券从业考试教材和2018年是一样的。目前沿用的证券从业考试教材是2018年9月出版的教材,从2018年10月考试开始使用。

在这版教材出来之前,证券从业资格考试是没有官方教材的,协会只发布了考试大纲。以往市面上的教材都是各大机构自行编写出版的。专业资格依旧没有教材,考试范围参考考试大纲。

证券业从业人员一般从业资格考试统编教材介绍:中国证券业协会组织编写的《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》由中国财政经济出版社出版,于2018年9月发行,2018年10月考试开始启用。考生可通过中国财政经济出版社网上书店等渠道购买。

⑦ 证券从业资格考试需要看哪些书,买哪些书

《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,相对来讲金融出版社的更好。

⑧ 一般证券从业资格考试需要看什么书

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

证券一般从业资格考试:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。

证券专项业务资格考试:保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任《证券投资顾问业务》。

⑨ 证券从业资格考试备考书籍有哪些

证券市场基础知识

是必考的,其他选考一门,一般都是选《证券交易》比较容易过

书本要到证券业协会去买,或者找培训机构买,尽量少网购,我有切肤之痛呀,当时好几个朋友一起网购的,结果寄过来的书是盗版的,而且书本很多内容都错了

2021年证券从业资格考试大纲:金融市场基础知识

【 #证券考试# 导语】中国证券业协会发布”“关于《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》的公告”, 无 我为大家整理内容如下供考生参考:

第一章金融市场体系

第一节金融市场概述

掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解金融市场的重要性;掌握金融市场的功能。

掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别;熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节全球金融市场

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者。

了解国际金融监管体系的主要组织。

了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

第二章中国的金融体系与多层次资本市场

第一节中国的金融体系

了解建国以来我国金融市场的发展历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解金融中介机构体系的构成;掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务;了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况;熟悉我国金融市场的监管架构;了解“一委一行两会”的职责;了解金融服务实体经济的要求。

了解中央银行的业务(资产负债表)和主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;熟悉货币政策的传导机制。

了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施;了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。

第二节中国的多层次资本市场

掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑;掌握判罩悄中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、创业板的概念与特点;熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

了解我国设立科创板并试点闷搏注册制的政策背景;熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域;熟悉科创板的制度规则体系;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。

了解创业板改革的背景及定位;熟悉创业板改革的制度规则体系;了解改革后创业板与科创板的差异。

第三章证券市场主体

第一节证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径;掌握金融机构直接融资的特点。

第二节证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者的结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

第三节证券中介机构

掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容;了解证券公司业务国际化。

熟悉证券服务机构的类别;了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;掌握我国证券金融公司的定位及业务;掌握对证券金融公掘渣司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

第四节自律性组织

掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。

熟悉证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

第五节投资者保护机构

掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

了解投服中心设立的意义;熟悉投服中心的职责与主要业务。

第六节证券监管机构

熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

第四章股票

第一节股票概述

掌握股票的定义、性质和特征;熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

第二节股票发行

熟悉股票发行制度的概念;了解我国股票发行制度的演变;掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。

掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式;了解新股网上网下申购的要求。

熟悉股票退市制度。

第三节股票交易

掌握证券交易原则和交易规则;熟悉做市商交易的基本概念与特征;熟悉融资融券交易的基本概念与操作。

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券委托的形式;掌握委托指令的基本类别;熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解委托指令撤销的条件和程序;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解涨跌幅限制等市场稳定机制;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户。

熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

熟悉沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分;了解沪港通、深港通股票范围及投资额度的相关规定;了解沪港通与沪伦通的区别。

了解科创板交易的特别规定。

第四节股票估值

掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素;了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。

熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念;熟悉影响股票投资价值的因素;了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。

第五章债券

第一节债券概述

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点。

掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;熟悉可交换债券与可转换债券的相同点与不同点;了解我国企业债的品种和管理规定。

熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

掌握国际债券的定义、特征和分类;熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。

掌握资产证券化的定义与分类;熟悉资产证券化各方参与者;熟悉资产证券化的具体操作要求;熟悉资产支持证券的概念及分类;熟悉资产证券化的主要产品;了解资产证券化兴起的经济动因;了解我国资产证券化的发展历史。

第二节债券发行

掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排与非公开发行公司债券的特殊安排。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

第三节债券交易

掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

了解银行间债券市场、交易所债券市场与商业银行柜台交易市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。

第四节债券估值

熟悉债券估值的基本原理;熟悉影响债券价值的基本因素;了解债券报价与实付价格;了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念;熟悉可转换公司债券的要素。

了解利率的风险结构和期限结构的概念。

第六章证券投资基金

第一节证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念和特点;掌握基金与股票、债券的区别;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念;熟悉公募基金与私募基金的区别;掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;熟悉各种特殊类型基金的概念;了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;了解我国证券投资基金的发展概况;熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容。

第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

熟悉我国证券投资基金的运作关系;熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险;熟悉基金市场参与主体。

第三节基金的募集、申购赎回与交易

熟悉拟募集基金应具备的条件;熟悉基金的募集步骤;熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;熟悉开放式基金申购、赎回的概念;熟悉认购与申购的区别;熟悉申购、赎回的原则;了解申购、赎回费用及销售服务费的概念;熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。

第四节基金的估值、费用与利润分配

熟悉基金资产估值的概念;了解基金资产估值的重要性;熟悉基金资产估值需考虑的因素;熟悉我国基金资产估值的原则;熟悉基金费用的种类;熟悉各种费用的计提标准及计提方式。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式;掌握不同类型基金利润分配的原则;熟悉基金自身投资活动产生的税收;熟悉基金投资者(包括个人和机构)投资基金的税收。

第五节基金的管理

了解基金的投资理念与投资风格;掌握基金公司的投资管理过程;熟悉主要的基金业绩评估方法。

第六节证券投资基金的监管与信息披露

熟悉基金监管的含义与作用;熟悉我国基金监管机构和自律组织;熟悉对基金机构的监管内容;掌握对公募基金销售活动的监管内容;掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容;熟悉基金信息披露的含义与作用;掌握基金信息披露的禁止性规定;熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。

第七节私募证券投资基金

掌握私募证券投资基金的基本规范;熟悉私募基金的募集程序与私募基金财产投资要求;熟悉私募基金管理人及从业人员等主体规范要求;了解私募基金的信息披露。

第七章金融衍生工具

第一节金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握大宗商品类金融衍生品概念及其分类;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。

了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势;掌握金融衍生工具市场的特点与功能;了解我国衍生工具市场的发展状况。

第二节金融远期、期货与互换

掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度;掌握金融期货的种类与基本功能。掌握商品期货的定义与种类。

了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换的含义和主要风险;了解收益互换的应用。

第三节金融期权与期权类金融衍生产品

掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的主要功能;了解金融期权的主要种类;了解金融期权的主要风险指标;了解期权品种及其应用。

第四节其他衍生工具简介

熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。

第八章金融风险管理

第一节概述

熟悉风险的三种定义;掌握金融风险的概念与特征;掌握风险管理的内涵与目标;熟悉风险管理策略的概念及特点;了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。

第二节金融风险管理基本框架

了解风险管理的流程;了解风险管理的组织机构;熟悉风险偏好与风险容忍度;了解风险限额的原则和理念、风险限额的类别;了解限额管理的环节;掌握资本定义和功能;熟悉资本的主要类别;掌握风险覆盖率和资本杠杆率;熟悉压力测试的定义和标准、压力测试的情景和方法。

第三节市场风险管理

掌握市场风险的定义和不同的市场风险类型;了解市场风险在业务中的暴露;掌握市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;熟悉市场风险的应对中的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和激励管理。

第四节信用风险管理

掌握信用风险的概念、内涵和构成要素;熟悉交易对手信用风险;熟悉证券类机构面临的主要信用风险;熟悉传统信用风险评估和现代信用风险经典量化模型的基本方法和理念;熟悉证券公司全面风险管理体系的主要构成;熟悉证券类机构信用风险控制的主要指标限制;熟悉交易对手信用风险管理的主要措施;熟悉信用风险缓释、信用风险转移的主要工具和基本的信用衍生产品。

第五节流动性风险管理

掌握流动性和流动性风险的定义与分类;了解证券类机构流动性风险的表现;熟悉证券公司流动性风险的衡量指标;了解流动性风险测算模型;熟悉流动性风险管理的策略和技术。

第六节操作风险和声誉风险管理及其它

掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念;熟悉操作风险的分类、评估和管理方法;了解声誉风险的来源和管理原则;熟悉声誉风险的管理方法;熟悉战略风险的来源;了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。

第七节我国证券公司风险管理实践

熟悉我国证券公司风险管理体系建立与发展历程;熟悉我国证券公司风险管理基本情况。

关于金融市场基础知识5章教材和金融市场基础知识5章教材内容的介绍到此就结束了,不知道你从中找到你需要的信息了吗 ?如果你还想了解更多这方面的信息,记得收藏关注本站。

发布于 2023-05-31 17:05:04
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